新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资     基金招募说明书（更新）       （2025 年第 1 号）     基金管束东谈主：新疆前海联合基金管束有限公司      基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司           二〇二五年六月 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）                 【关键教唆】   新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 召募的准予注册文献称号为：《对于准予新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证 券投资基金注册的批复》（证监许可【2016】65 号），注册日历为：2016 年 1 月   基金管束东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场出息等作出执行性判断或者保证。基金管束东谈主依照恪尽 职守、敦厚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金财产，但不保证投成本基金一 定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保证 基金份额持有东谈主能全数取回其原来投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资者在投成本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物性格，充分 洽商自身的风险承受智商，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出寂然决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等因 素对质券价钱波动产生影响而激励的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险， 由于基金份额持有东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性风险,基金管束东谈主在基金管 理实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险等。   本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会靠近科创板机制下因 投资标的、商场轨制以及来去司法等各异带来的独到风险，包括但不限于退市风 险、商场风险、流动性风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略 需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金资产可能投资于北京证券来去所（简称“北交所”）股票，可能靠近 因投资标的、商场轨制以及来去司法等各异带来的独到风险，包括但不限于上市 公司筹备风险、流动性风险、股价大幅波动风险、退市风险、转板风险、系统性 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 风险、采集度风险和监管司法变化风险、政策风险等。具体详见招募说明书“风 险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于北京证券来去所股票或采纳不将基金资产投资于北京证券来去所股 票，本基金资产并非势必投资于北京证券来去所股票。   本基金可投资存托凭证，若是投资，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大去世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制推敲的风险。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回央求时，基金管束东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行迥殊标记，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读推敲内容并蔼然本基金启用侧 袋机制时的风险。   本基金为夹杂型基金，预期收益和预期风险水平高于货币商场基金、债券型 基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的 投资品种。投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、基金产物贵寓概要、基金合同等信息线路文献，全面意志本基金的风险收 益特征和产物性格，并充分洽商自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断 基金的投资价值，自主、严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业 绩并不预示其改日进展。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并不组成新基金功绩 进展的保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的 “买者开心”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》过火配套司法要求的年度全面更新，本招募说明书（更新）所载内容截 止日为 2025 年 5 月 28 日，联系财务数据和净值进展截止日为 2025 年 3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                                    招募说明书（更新）                                 目    录 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）                    第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息线路管束办法》                 （以下简称“《信息线路办法》”）、                                 《证券投 资基金管束公司治理准则（试行）》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 管束圭表》（以下简称“《流动性风险管束圭表》”和其他联系法律法则的圭表以 及《新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金基金合同》                             （以下简称“《基 金合同》”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、完满性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系圭表享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应瞩目查阅基金合同。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                     第二部分 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 新念念路机动配置夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正 和补充 证券投资基金招募说明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金产物贵寓概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其每每作念出 的纠正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路管束办法》及颁布机关对其每每作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正       《流动性风险管束圭表》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束圭表》及颁布机关 对其每每作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资管束办法》及推敲法律法则圭表不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资等业务 中国证监会圭表的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金 销售服务契约，代为办理基金销售业务的机构 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 基金管束有限公司或接受其寄托代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日     《业务司法》：指《新疆前海联合基金管束有限公司绽开式基金业务司法》 过火纠正，是范例基金管束东谈主所管束的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法， 由基金管束东谈主和投资东谈主共同投诚 请购买基金份额的步履 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 基金份额持有东谈主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别辨别成就代码，辨别狡计和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 圭表的条件，央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额诊治为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神态 上基金诊治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入申 请份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 各自类别的基金份额总和 值和基金份额净值的过程 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 的不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，并辨别公布基金份额净值 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 来去的债券等 值的神态，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 刊及《信息线路办法》圭表的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 件 账户进行处置计帐，主义在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）                          第三部分 基金管束东谈主       一、基金管束东谈主概况       称号：新疆前海联合基金管束有限公司       注册地址：新疆乌鲁木皆经济时间开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室       竖立日历：2015 年 8 月 7 日       法定代表东谈主：邹文庆（代履职）       办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和       推敲东谈主：张绍东       推敲电话：0755－23695990       传真：0755－82788000       基金管束东谈主新疆前海联合基金管束有限公司是经中国证监会证监许可【2015】  序号              股东称号                 持股比例       二、主要东谈主员情况       公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名寂然董事。       黄炜先生，董事长，硕士研究生。2005 年 3 月至 2013 年 12 月在中国工商 银行深圳分行职业，历任贷款管束中心副总司理，公司业务一部副总司理、总经 理，机构业务部总司理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高等副总裁等社会职 务。       孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通信开荒有限公司、 深圳市长方收罗时间有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任中国南玻集团 股份有限公司扩充副总裁等社会职务。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海 东谈主寿保障股份有限公司资产管束中心副总监。   夏正林先生，寂然董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏 省连云港职业时间学院。2006 年 7 月于今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副素质等职务。现任华南理工大学法学院素质、副院长，校党 委统战部常务副部长；兼任中国法学会宪法学研究会常务理事，中国法学会董必 武法学念念想研究会常务理事，中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事，广 东省法学会港澳基本法研究会副会长，广东省法学会党内法则研究会副会长，广 东省法学会宪法学研究会副会长兼布告长。   张卫国先生，寂然董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004 年于今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商管束学院副院长、常务副院长、院长。现任华南理工大学工商管束学 院素质、博士生导师，广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事，广州农村 交易银行股份有限公司第三届董事会寂然董事。   段军山先生，寂然董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和产物开发研究所车工、西宾员、时间员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副素质、素质，广东财经大学金融学院副院长、主理全面职业副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学海外商学院院长，以及民革广东省委会高层协 商大师委员会副主任、民革广东省委会广东财经大学支部主委、广东省时间经济 和管束当代化研究会第九届副理事长、广东金融鼎新研究会副会长、华农财产保 险股份有限公司寂然董事等社会职务。   公司不设监事会，设监事 2 名。   宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏司帐师事务所文员、中国平 安保障股份有限公司司帐、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总 司理、扩充董事，前海东谈主寿保障股份有限公司监事，新疆前海联合财产保障股份 有限公司监事。   杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海东谈主寿保障股份有限公司规划财务中 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 心投资核算司帐。2017 年 12 月加入新疆前海联合基金管束有限公司基金运营部 任高等基金司帐，现任新疆前海联合基金管束有限公司董事会办公室负责东谈主。   邹文庆先生，硕士研究生。曾任招商基金管束有限公司渠谈管束部销售司理， 东方基金管束股份有限公司渠谈销售部销售司理，华商基金管束有限公司渠谈业 务部销售司理、渠谈业务部副总司理，新疆前海联合基金管束有限公司渠谈业务 部总司理、公司总司理助理。现任新疆前海联合基金管束有限公司副总司理、北 京分公司负责东谈主，代为履行公司总司理、看管长职责。   党刚先生，硕士研究生。曾任河南仲景药业股份有限公司销售司帐，泰康东谈主 寿保障股份有限公司河南分公司财务部司帐、总公司规划财务部系统管束室系统 管束专员、黑龙江分公司规划财务部财务司理、总公司规划财务部核算室机构核 算司理，吉祥银行股份有限公司财务司帐部核算室系统管束司理，前海东谈主寿保障 股份有限公司规划财务中心总司理助理，前海保障公估有限公司副总司理，新疆 前海联合财产保障股份有限公司规划财务部总司理，现任新疆前海联合基金管束 有限公司副总司理、财务管束部负责东谈主、行政管束部负责东谈主、商场营销部负责东谈主。   张永任先生，博士研究生。曾任华西证券股份有限公司研究所行业研究员、 四川金融资产来去系数限公司互联网金融部总司理、前海东谈主寿保障股份有限公司 资产管束中心投资司理、新疆前海联合基金管束有限公司专户投资部总司理。现 任新疆前海联合基金管束有限公司总司理助理、董事会布告、权益投资部负责东谈主、 固定收益部负责东谈主。   张磊先生，清华大学硕士，11 年证券基金投资研究教化。曾任华润元大基金 管束有限公司投资管束部研究员、新疆前海联合基金管束有限公司研究员、基金 司理助理、新疆前海联合沪深 300 指数型证券投资基金基金司理（自 2020 年 7 月 7 日至 2023 年 4 月 6 日）。现任新疆前海联合科技前卫夹杂型证券投资基金 基金司理（自 2020 年 6 月 8 日起任职）、新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证 券投资基金基金司理（自 2020 年 7 月 7 日起任职）和新疆前海联合泳隆机动配 置夹杂型证券投资基金的基金司理（自 2021 年 3 月 5 日起任职）。   张文先生，硕士，12 年证券基金投资研究来去教化。曾任中山证券有限职业 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                         招募说明书（更新） 公司固定收益部来去员、第一创业证券股份有限公司资产管束部高等来去司理、 深圳慈曜资产管束有限公司来去管束部来去主管、新疆前海联合基金管束有限公 司基金司理助理、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）、新疆前海联合泓旭纯债 1 年按期绽开债券 型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日）和 新疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海联合淳安纯债 3 年定 期绽开债券型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海 联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 29 日起任 职）、新疆前海联合汇盈货币商场基金基金司理（自 2020 年 12 月 1 日起任职）、 新疆前海联合海盈货币商场基金基金司理（自 2021 年 5 月 18 日起任职）、新疆 前海联合泓瑞按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合添鑫 3 个月按期绽开债券型证券投资基金基金司理（自 投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合润盈短债债券 型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）和新疆前海联合添和纯 债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）。    本基金历任基金司理情况：何杰先生，管束期间为 2018 年 12 月 18 日至 日；王静女士，管束期间为 2019 年 6 月 19 日至 2020 年 10 月 28 日。  公司投资决策委员会成员包括：副总司理邹文庆先生（代履行总司理、看管长 职责），总司理助理、基金司理张永任先生，研究发展部部门总司理、基金司理 王静女士，基金司理林材先生，信用研究部部门扩充总司理、基金司理孟令上先 生。    上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。    三、基金管束东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金财产； 筹备神态管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相寂然，对所管束的不同基金辨别管 理，辨别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法稳妥《基金合同》等法律文献的圭表，按联系圭表狡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回价钱；               《基金合同》过火他联系圭表，履行信息线路及报 告义务； 《基金合同》过火他联系圭表另有圭表外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他联系圭表召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 证投资者或然按照《基金合同》圭表的期间和神态，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而衔命； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职业； 法律步履； 效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管束东谈主对于投诚法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法则的行为，并承诺建立健全内 部约束轨制，遴选有用措施，防护违法步履的发生；   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事推敲的来去行为；   （7）粗豪职守，不按照圭表履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会圭表不容的其他步履。 家联系法律、法则及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）故意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金推敲机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵略、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪职守、糟践权力，不按照圭表履行职责；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事推敲的来去行为；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、表示他东谈主从事推敲的来去行为；   （8）协助、接受寄托或以其他任何时势为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （9）违背证券来去场合业务司法，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 侵略商场顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中故意含有乌有、误导、欺骗因素；   （12）以不梗直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则不容的步履。   五、基金管束东谈主对于不容性步履的承诺   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）违背圭表向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有圭表的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会圭表不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。推敲来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以线路。紧要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法则和监管部门取消上述不容性圭表的，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受推敲限制。   六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事推敲的来去行为；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、表示他东谈主从事推敲的来去行为；   七、基金管束东谈主的里面约束轨制   为了保证公司范例运作，有用地驻防和化解管束风险、筹备风险以及操立场 险，确保基金财务和公司财务以过火他信息确切、准确、完满，从而最猛进度地 保护基金份额持有东谈主的利益，本基金管束东谈主建立了科学合理、约束严实、运行高 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 效的里面约束轨制。   里面约束轨制是指公司为完结里面约束标的而建立的一系列组织机制、管束 方法、操作范例与约束措施的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本管束制 度、部门业务规章等组成。   公司里面约束大纲是对公司规定圭表的内控原则的细化和张开，是对各项基 本管束轨制的统治和带领，里面约束大纲明确了内控标的、内控原则、约束环境、 内控措施等内容。   基本管束轨制包括风险约束轨制、投资管束轨制、商场营销管束轨制、监察 稽核轨制、信息线路轨制、财务管束轨制、信息时间管束轨制和紧迫情况处理制 度等。   部门业务规章是在基本管束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、 岗亭职业、操作守则等的具体说明。   （1）全面性原则：里面约束涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、扩充、反馈和监督等各个关节；   （2）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对寂然，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作互相分离；   （3）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，维 护内控轨制的有用扩充；   （4）互相制约原则：公司成就的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相 互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管束方法裁减运作成本，提高 经济效益，合理地约束成本以达到最好的里面约束恶果。   （1）里面司帐约束轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》等 国度联系法律、法则制订了基金司帐轨制、司帐职业操作经由和司帐岗亭职责， 并针对各个风险约束点建立严实的司帐系统约束。   里面司帐约束轨制还包括固有资金投资轨制、货币资金管束轨制、风险准备 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 金管束轨制、估值业务管束轨制、资金计帐业务管束轨制、财务开支管束轨制、 司帐档案管束轨制、司帐东谈主职职业打发轨制等。   （2）风险管束约束轨制   风险约束轨制由风险约束的标的、原则和主要内容、风险约束的机组成就、 风险识别、风险约束的基本要求等部分组成。   风险约束的具体轨制主要包括投资风险管束委员会轨制、风险管束部管束制 度、投资来去风险约束筹画管束轨制、受托资产流动性风险管束轨制以及守密、 职工步履准则等范例性风险管束轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立看管长，负责监察稽核职业，看管长由总司理提名，董事会聘任， 并经全体寂然董事同意。   除应当苦衷的情况外，看管长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险管束等推敲会议，调阅公司推敲档案，就里面约束轨制的扩充情 况独赶快履行查验、评价、讲解、建议职能。看管长按期和不按期向董事会讲解 公司里面约束扩充情况，董事会对看管长的讲解进行审议。   公司竖立监察稽核部门，具体扩充监察稽核职业。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确圭表了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业经由。   监察稽核轨制包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和范例、监察稽核的赏罚等内容。通过轨制的建 立，查验公司各业务部门和东谈主员投诚联系法律、法则和规章的联系情况；查验公 司各业务部门和东谈主员扩没收司里面约束轨制、各项管束轨制和业务规章的情况。   （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面约束的线路确切、准确；   （2）基金管束东谈主承诺根据商场变化和公司发展接续完善里面约束轨制。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   推敲电话：010-66105799   推敲东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   狂放 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年级 高等时间职称。   三、基金托管业务筹备情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，罗致“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束 和里面约束体系、范例的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最训练的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司皆集资产管束规划、证券公司定向资产管束规划、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错 为各种客户提供个性化的托管服务。狂放 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十一年获取香港《亚 洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新）   《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是 报》、 获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持续认同 和庸碌好评。   四、基金托管东谈主的里面约束情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、约束行为、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险约束体系，并纳入融合的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和约束体系视为职业要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的接续出现，资产托管部原原来本将风险管束置于与 业务发展同等关键的位置，视风险驻防和约束为托管业务糊口与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管束，将风险约束职业落实到具体业务部门和推敲业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次告成通过评估组织里面约束和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的约束及有用性讲解，充分标明寂然 第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面约束方面的健全性和有用性的 全面认同，也解说中国工商银行托管服务的风险约束智商如故与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹备管束正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展政策和筹备标的；   （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹备效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹备管束推敲信息确实切、准确、完满、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应连络决策、扩充和监督全过程， 隐蔽资产托管业务各项业务经由和管束行为，隐蔽系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，关注重要 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 业务事项、要点业务关节和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机组成就、权责分拨及业务 经由等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。资产托管业务里面约束应当与筹备界限、业务范围和风 险特色相稳妥，并进行动态调整，以合理成本完结里面约束标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚持风险为本、审慎筹备的理 念，竖立机构或开展各项筹备管束行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本完结存效约束。   资产托管业务里面约束纳入全行融合的里面约束体系。   （1）工商银行总行资产托管部根据里面约束基本圭表建立健全资产托管业 务里面约束体系，当作全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面约束基本规 定建立健全里面约束体系，建立与托管业务条线相稳妥的里面约束运行机制，确 定各项业务行为的风险约束点，制定圭臬融合的业务轨制；遴选稳妥的约束措施， 合理保证托管业务经由的筹备效率和恶果，组织开展资产托管业务里面约束措施 的扩充、监督和查验，督促各机构落实约束措施。   （2）工商银行总行内控合规部负责带领托管业务的内控管束职业，根据年 度职业要点，按期或不按期在全行开展推敲业务监督查验，将托管业务查验名目 整合到全行业务监督查验职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）工商银行总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）工商银行一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面约束的扩充机 构，负责组织开展本机构里面约束的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面约束轨制的开荒，坚持把风险驻防和约束的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开荒和职业经由中，建立了一整套里面约束轨制体 系，包括《资产托管业务管束圭表》、                 《资产托管业务里面约束管束办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管束办法》、              《资产托管业务营运管束办法》、                            《资产托管业务合 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系统管束办法》、 《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员管束办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、鼎新、合同、钤记、服务质料、 收费、反洗钱、防护利益糟蹋、业务一语气性、侦察、信息系统等全方面扩充里面 约束措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管束念念路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险 管束体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建稳妥 资产托管业务特色的风险管束架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运改动、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队列开荒、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管束等措施，有用约束操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性职业规划和救急预案，具备 行之有用的灾备收复有狡计、充足的迁移办公开荒、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的职业主谈主员、科学清晰的 AB 岗亭成就及按期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，应时采纳 或规律启动“原场合现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种有狡计，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周到球、全天候营运收罗，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交 易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法则的圭表，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入细则、基金收益分拨、推敲信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 基金合同奏效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或有 关基金法律法则圭表的步履，应实时以书面时势文告基金管束东谈主限期纠正，基金 管束东谈主收到文告后应实时查对，并以书面时势对基金托管东谈主发出回函证明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲解中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违纪步履，应立即讲解中国证监会，同期 文告基金管束东谈主限期纠正。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）                       第五部分 推敲服务机构    一、基金销售机构    （1）前海联合基金网上来去平台    来去网站：www.qhlhfund.com    客服电话：400-640-0099    （2）前海联合基金柜台    称号：新疆前海联合基金管束有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆经济时间开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东谈主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：（0755）82785257    传真：（0755）82788000    推敲东谈主：陈海霞    （1）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    电话：010-85650628    推敲东谈主：陈慧慧    网址：www.hexun.com    （2）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    推敲东谈主：何楚楚 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）    电话：021-6537-0077    网址：www.jigoutong.com    （3）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    电话：010-62680527    推敲东谈主：曲天皓    网址：www.hcjijin.com    （4）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    推敲东谈主：陈东    电话：021-62680166    网址：www.66liantai.com    （5）嘉实钞票管束有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座    法定代表东谈主：张峰    推敲东谈主：谢俊奇    电话：18620131608    网址：www.harvestwm.cn    （6）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 执行楼层 6 层)03 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 7 层    法定代表东谈主：郑新林    推敲东谈主：邓琦 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）    电话：021-68889283    网址：www.pytz.cn    （7）深圳前海财厚基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦    法定代表东谈主：杨艳平    电话：0755-22676026    推敲东谈主：叶见云    网址：www.caiho.cn    （8）民商基金销售(上海)有限公司    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼    法定代表东谈主：孙莹    推敲东谈主：杨一新    电话：021-50206002    网址：www.msftec.com    （9）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    推敲东谈主：方笑圣    电话：021-33768132-801    网址：www.zhongzhengfund.com    （10）宁波银行股份有限公司(同行易管家)    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 20 楼    法定代表东谈主：陆华裕 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）    电话：021-23262788    客服电话：95574    推敲东谈主：陆然浩    网址：www.nbcb.com.cn    （11）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 61 楼    法定代表东谈主：王建华    推敲东谈主：周旋    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （12）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东谈主：刘加海    推敲东谈主：闪雨晴    电话：021-20515645    网址：www.cnhbstock.com    （13）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：上海市静安区铜仁路 299 号 SOHO 东海广场 1705a 室    法定代表东谈主：陈成    推敲东谈主：李辰    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （14）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A-02F、03A-03C    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24 层 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）    法定代表东谈主：汤蕾    电话：400-6099-200    推敲东谈主：蒋凯帆    网址：www.puzefund.com    （15）财咨谈信息时间有限公司    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    办公地址：上海市虹口区青云路 266 号 4 楼    法定代表东谈主：张斌    电话：021-51091665    推敲东谈主：庞爱静    网址：www.caizidao.com.cn    （16）深圳腾元基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中 心 A 座 2404B    办公地址：深圳市前海深港相助区南山街谈听海大路 5059 号前海鸿荣源中 心 A 座 2404B    法定代表东谈主：张帆    电话：0755-88917405    推敲东谈主：罗丽    网址：www.tenyuanfund.com    （17）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼    法定代表东谈主：姚杨    电话：021-20530188    推敲东谈主：潘梦茹    网址： www.zhengtongfunds.com    （18）珠海盈米基金销售有限公司 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）     注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公     办公地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629066     推敲东谈主：杨可欣     网址：yingmi.com     （19）上海陆金所基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层     法定代表东谈主：陈祎彬     电话：13564612091     推敲东谈主：缪刘颖     网址：www.lufunds.com     （20）上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦     法定代表东谈主：简梦雯     电话：4007991888     推敲东谈主：余可     网址：windmoney.com.cn     （21）上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 1111 弄 1 号中企海外金融中心 A 楼 6 楼     法定代表东谈主：张跃伟     推敲东谈主：居晓菲     电话：021-20691869     网址：www.erichfund.com 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）    （22）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    推敲东谈主：邵爱静    电话：010-62675369    公司网址：http://fund.sina.com.cn    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    邮政编码：310000    法定代表东谈主：吴强    推敲东谈主：洪泓    电话：0571-88920810    传真：0571-86800423    网址：http://fund.10jqka.com.cn    （24）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层    法定代表东谈主：张剑    电话：021-33388229/17317537213    传真：021-33388224    推敲东谈主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （25）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：010-88085195+    推敲东谈主：梁丽    网址：www.hysec.com    （26）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    电话：010-65608107/13426076031    传真：010-65182261    推敲东谈主：谢陶然    网址：http://www.csc108.com    （27）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼    法定代表东谈主：霍达    推敲东谈主：业清扬    电话：95565/0755-82943666    网址：wap.newone.com.cn    （28）阳光东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、6、7 层    法定代表东谈主：李科    推敲东谈主：杨超    推敲电话：010-59053660    网址：https://life.sinosig.com 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新）    （29）南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：15751389540    传真：025-83369725    推敲东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （30）华鑫证券有限职业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    推敲东谈主：刘熠    电话：021-54967552    网址：www.cfsc.com.cn    （31）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    推敲东谈主：秦阳    客户服务热线：95305    网址：http://www.jzsec.com    （32）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 5 楼    法定代表东谈主：冉云    推敲东谈主：王凯伦 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）    推敲电话：15221037910    网址：www.gjzq.com.cn    （33）麦高证券有限职业公司    注册地址：辽宁省沈阳市热河区吵杂路 49 号    办公地址：辽宁省沈阳市热河区吵杂路 49 号    法定代表东谈主：宋成    推敲东谈主：袁淦燊    推敲电话：15900589912    网址：www.mgzq.com    基金管束东谈主可根据联系法律法则的要求，变更、调整本基金的销售机构，见 基金管束东谈主网站线路的基金销售机构名录。    二、登记机构    机构称号：新疆前海联合基金管束有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆经济时间开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东谈主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：(0755) 25129526    传真：(0755)82789277    客服电话：400-640-0099    推敲东谈主：陈艳    三、讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    推敲东谈主：陈颖华    承办讼师： 朝晨、陈颖华    电话：(021)31358666 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   传真：(021)31358600   四、司帐师事务所   称号：致同司帐师事务所（迥殊普通合伙）   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   扩充事务合伙东谈主：李惠琦   推敲东谈主：桑涛   承办注册司帐师：桑涛、谭瑛红   电话：+86 10 8566 5588   传真：+86 10 8566 5120 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                  第六部分 基金份额的召募   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息线路 办法》、《基金合同》过火它法律法则的联系圭表召募，经 2016 年 1 月 8 日中国 证监会证监许可【2016】65 号文《对于准予新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型 证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金自 2016 年 10 月 10 日起动手发售， 每份基金份额的发售面值为 1.00 元东谈主民币。狂放 2016 年 11 月 9 日募采集束， 共召募份额 200,781,590.76 份，有用认购户数为 438 户。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的奏效   根据推敲圭表，本基金空隙基金合同奏效条件，基金合同已于 2016 年 11 月 同奏效之日起，本基金管束东谈主镇定动手管束本基金。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书中列明或见基金管束东谈主网站线路的基金销售机构名录。基金管束东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他神态办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平素来去日的来去期间，但基金管束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的圭表公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券来去商场、证券来去所来去期间变更或其他迥殊情况，基金 管束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的联系圭表在圭表媒介上公告。   本基金已于 2016 年 11 月 25 日绽开办理日常申购、赎回业务。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或诊治 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 售机构另有圭表的，以基金销售机构的圭表为准； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 序赎回。   基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息线路办法》的联系圭表在圭表媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构圭表的范例，在绽开日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东谈主委用申购款项，申 购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。申购接纳全额缴款神态，若申购 资金在圭表期间内未全额到账则申购不得胜，若申购不得胜或无效，申购款项将 反璧投资者账户。   基金份额持有东谈主在提交赎回央求时，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎回 奏效。投资东谈主赎回央求得胜后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。如遇 证券来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行交换系统故障或其他 非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能约束的因素影响了业务经由，则赎回款项划付时 间相应顺延。   基金管束东谈主或基金管束东谈主寄托的登记机构应以来去期间收尾前受理有用申 购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求日（T 日），在平素情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来去的有用性进行证明。T 日提交的有用申 请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构圭表的 其他神态查询央求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定奏效，而仅代表销售 机构如故吸收到申购、赎回央求。申购与赎回的证明以登记机构的证明结果为准。 对于央求的证明情况，投资东谈主应实时查询。因投资者怠于查询，致使其推敲权益 受损的，基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利 后果。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金管束东谈主不错在不违背法律法则的前提下，对上述业务办理期间进行调整， 并依照《信息线路办法》的联系圭表在圭表媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元东谈主民币（含申购费）；通过基金管 理东谈主直销柜台初次申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元东谈主 民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份额的单笔最低金额为 1 元东谈主民币 （含申购费）。销售机构另有圭表的，从其圭表。投资者可将其全部或部分基金 份额赎回。本基金对每个投资东谈主每个基金来去账户的最低基金份额余额不设限制， 对单个投资东谈主累计持有的基金份额不设上限，但单一投资者持有基金份额数不得 达到或跳跃基金份额总和的 50%。 基金管束东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金界限予 以约束。具体见基金管束东谈主推敲公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金来去账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计持有的基金份额上限、单日累计申购金额/净申购金额上限、单个账户单日累 计申购金额/净申购金额上限、单笔申购上限等。基金管束东谈主必须在调整实施前 依照《信息线路办法》的联系圭表在圭表媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）               申购费率          M＜100 万元             1.5% 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：         持有期限（N）                    赎回费率            N＜7 日                    1.5%            N≥2 年                     0%   对于持续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；宝石续持有 A 类基金份额长于或即是 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收 取的赎回费的 75%计入基金财产；宝石续持有 A 类基金份额长于或即是 3 个月 但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产；宝石续持有 A 类基 金份额长于或即是 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 25%归入基金财产。未计入 基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   备注：针宝石有期限而言，3 个月指 90 日，1 年指 365 日。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         持有期限（N）                    赎回费率            N＜7 日                    1.50%   对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；宝石续持有 C 类基金份额长于或即是 30 日的投资东谈主收取的赎回费的 用舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命推敲 法律法则及监管部门、自律组织的圭表。具体见基金管束东谈主届时的推敲公告。   本基金申购接纳金额申购的神态。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                            招募说明书（更新） 该类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，两笔申购金额辨别为 1 万元和 200 万元，则各笔申购包袱的申购用度和获取的该 A 类基金份额狡计如 下：                        申购 1           申购 2 申购金额（元，A）              10,000         2,000,000 适用申购费率（B）              1.5%           1% 申购费（C＝A-D）             147.78         19801.98 净申购金额（D＝A/（1+B）） 9852.22              1980198.02 申购份额（＝D/1.2000）        8210.18        1650165.02   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   本基金接纳“份额赎回”神态，赎回价钱以赎回当日对应类别的基金份额净值 为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日对应类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述狡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期间为 5 天，适用 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 的赎回费率为 1.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期间为 5 天，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期间为 20 天，适用 的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500×0.50%=52.50 元   赎回金额=10,500－52.50＝10,447.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期间为 20 天，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,447.50 元。   本基金各个基金份额类别单独成就代码，各种份额辨别狡计和公告基金份额 净值。本基金各种基金份额净值的狡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当 天收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥 蔓延狡计或公告。 用度。A 类基金份额申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。   七、申购和赎回的登记   （一）投资东谈主 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多 权益并办理登记手续，投资东谈主自 T＋2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东谈主 T 日赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除 权益并办理相应的登记手续。   （三）基金管束东谈主可在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行调 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 整，但不得执行影响投资东谈主的正当权益，并最迟于动手实施前依照《信息线路办 法》的联系圭表在圭表媒介公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 产净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 的本基金总界限上限时；或使本基金当日申购金额跳跃基金管束东谈主圭表确当日申 购金额上限时；或单个账户单日累计申购上限或该投资东谈主累计持有的份额跳跃单 个投资东谈主累计持有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额跳跃单个投资东谈主当日 申购金额上限时。 金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行时。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%采集度的情形时。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停申购时，基金管束东谈主应当根据联系圭表在圭表媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 在暂停申购的情况放置时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 产净值。 赎回业务。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 或者减速支付赎回款项时，基金管束东谈主应根据联系圭表在圭表媒介上刊登暂停赎 回公告。已证明的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未兑付部 分由基金管束东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日给以兑付，并 以基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同 的推敲条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理 部分给以取销。在暂停赎回的情况放置时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办 理并公告。   十、大批赎回的情形及处理神态   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 诊治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按平素赎回范例扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有宝贵或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管束东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在圭表媒介上进行公告。   （4）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求跳跃上一开 放日基金总份额的 30%（“大额赎回央求东谈主”），基金管束东谈主可对大额赎回央求东谈主 的赎回央求脱期处理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利益的 原则，基金管束东谈主优先证明小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如小额赎回申 请东谈主的赎回央求在当日被全部证明，则基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上 一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回 央求东谈主的赎回央求按比例证明，对大额赎回央求东谈主未予证明的赎回央求脱期办理； 如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部证明，则对全部未证明的赎回央求 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） （含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回央求）脱期办 理。脱期办理的具体范例，按照本条圭表的脱期赎回或取消赎回的神态办理。   具体见推敲公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书圭表的其他神态在 3 个来去日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在两日内在圭表媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系圭表，最迟于重新绽开日在圭表媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的期间，届时不再另行 发布重新绽开的公告。暂停收尾，基金管束东谈主按上述圭表公告最近 1 个绽开日各 类基金份额的基金份额净值及各种基金份额累计净值。   十二、基金诊治   基金管束东谈主不错根据推敲法律法则以及基金合同的圭表决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费， 推敲司法由基金管束东谈主届时根据推敲法律法则及基金合同的圭表制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与推敲机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来去场合或者来去神态进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非来去过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 东谈主。   罗致是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的罗致东谈主罗致； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的推敲贵寓，对于稳妥条件的非来去过户央求按基金登记机 构的圭表办理，并按基金登记机构圭表的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照圭表的圭臬收取转托管费。   若是出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管央求。   十六、按期定额投资规划   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体司法由基金管束东谈主另 行圭表。投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在推敲公告或更新的招募说明书中所圭表的按期定 额投资规划最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻 结。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或届时发布的推敲公告   十九、其他业务   在推敲法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务司法，受理基金 份额质押等业务，并收取一定的手续用度。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）                第九部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并援助基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主寄托的其他稳妥条件的机构 办理。基金管束东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理契约，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登记、 计帐及基金来去证明、披发红利、建立并援助基金份额持有东谈主名册和办理非来去 过户等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利：   （一）取得登记费；   （二）建立和管束投资者基金账户；   （三）援助基金份额持有东谈主开户贵寓、来去贵寓、基金份额持有东谈主名册等；   （四）在法律法则允许的范围内，对登记业务的办理期间进行调整，并依照 联系圭表于动手实施前在圭表媒介上公告；   （五）法律法则及中国证监会圭表的和《基金合同》约定的其他权利。   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：   （一）配备填塞的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；   （二）严格按照法律法则和《基金合同》圭表的条件办理本基金份额的登   记业务；   （三）妥善保存登记数据，并将基金份额持有东谈主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年；   （四）对基金份额持有东谈主的基金账户信息负有守密义务，因违背该守密义务 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职业，但司法强制查验情形及法 律法则及中国证监会圭表的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （五）按《基金合同》及招募说明书圭表为投资者办理非来去过户业务、提 供其他必要的服务；   （六）接受基金管束东谈主的监督；   （七）法律法则及中国证监会圭表的和《基金合同》约定的其他义务。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新）                 第十部分 基金的投资   一、投资标的   本基金通过对股票、债券等金融资产的动态机动配置，长远挖掘并充分清爽 国内经济增长、改动及政策转型等“新念念路”，发现价值被商场低估且具潜在国内 经济增长和政策转型所带来的投资标的。在合理约束风险并保持雅致流动性前提 下，力求完结基金资产的经久踏实升值，勤劳为投资者获取逾额陈诉。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券、货币商场器具、权证、资产救援证券、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会推敲圭表)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳妥 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有用的法律法则和推敲规 定。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行入款、货 币商场器具、现款、权证、资产救援证券以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他证券品种等统统占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投资占基金 资产净值的比例为 0%–3%；每个来去日日终，现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。   三、投资策略   本基金是夹杂型基金，根据宏不雅经济发展趋势、政策面因素、金融商场的利 率变动和商场厚谊，详尽运用定性和定量的方法，对股票、债券和现款类资产的 预期收益风险及相对投资价值进行评估，细则基金资产在股票、债券及现款类资 产等资产类别的分拨比例。在有用约束投资风险的前提下，形成大类资产的配置 有狡计。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                       招募说明书（更新）    在股票投资上本基金主要根据上市公司赚钱智商、成本成本、增长智商以及 股价的估值水平来进行个股采纳。同期，限制把执宏不雅经济情况进行资产配置。 具体来说，本基金通过以下门径进行股票采纳：    领先，通过 ROIC(Return On Invested Capital)筹画来估量公司的赚钱智商， 通过 WACC(Weighted Average Cost of Capital)筹画来估量公司的成本成本；其次， 将公司的赚钱智商和成本成本筹画相勾通，采纳出创造价值的公司；终末，根据 公司的成长智商和估值筹画，采纳股票，构建股票组合。    在债券投资上，本基金将要点蔼然具有以下一项或者多项特征的债券：    （1）信用品级高、流动性好；    （2）资信情状雅致、改日信用评级趋于踏实或有显著改善的企业刊行的债 券；    （3）在剩余期限和信用品级等因素基本一致的前提下，运用收益率弧线模 型或其他推敲估值模子进行估值后，商场来去价钱被低估的债券；    （4）公司基本面雅致，具备雅致的成漫空间与后劲，转股溢价率合理、有 一定下行保护的可转债。    本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并勾通权 证订价模子寻求其合理估值水平，主要洽商运用的策略包括：杠杆策略、价值挖 掘策略、赚钱保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。    基金管束东谈主将充分洽商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产 配置、品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。    资产救援证券包括资产典质贷款救援证券（ABS），其订价受多种因素影响， 包括商场利率、刊行条件、救援资产的组成及质料、提前偿还率等。    本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上，勾通蒙特卡洛模拟等 数目化方法，对资产救援证券进行订价，评估其内在价值进行投资。    对于监管机构允许基金投资的其他金融器具，本基金将在严慎分析收益性、 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 风险水平、流动性和金融器具自身特征的基础上进行稳健投资，以裁减组合风险， 完结基金资产的保值升值。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的长远研究判断，进行存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行存 款、货币商场器具、现款、权证、资产救援证券以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他证券品种等统统占基金资产的比例为 5%-100%；   （2）本基金每个来去日日终，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应 收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的澌灭权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得跳跃上一来去日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产救援证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产救援证券的比例，不得跳跃 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 该资产救援证券界限的 10％；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各种资产救援 证券，不得跳跃其各种资产救援证券统统界限的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证 券。基金持有资产救援证券期间，若是其信用品级下落、不再稳妥投资圭臬，应 在评级讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金在职何来去日日终，持有的有价证券市值之和，不得跳跃基金 资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金所持有的股票市值统统（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于股 票投资比例的联系约定，即占基金资产的 0%-95%；   （17）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之 外的因素致使基金不稳妥前述所圭表比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票扩充；   （21）法律法则及中国证监会圭表的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （12）、             （18）、                 （19）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述圭表投资 比例的，基金管束东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会圭表的迥殊 情形除外。法律法则另有圭表的，从其圭表。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 动手。   若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的圭表为准， 但须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。法律法则或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥范例后，则本基 金投资不再受推敲限制。   为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背圭表向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有圭表的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过火他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会圭表不容的其他行为。   如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 稳妥范例后，则本基金投资不再受推敲限制。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。推敲来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以线路。紧要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为：   沪深 300 指数收益率×30% + 一年期东谈主民币按期入款利率（税后）×70%。   本基金追求基金资产的稳健升值，力求为投资者提供踏实的现款分成。上述 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 功绩比拟基准或然较好地估量本基金的投资策略过火投资功绩，也较好地体现了 本基金的投资标的与产物定位，并易于被投资者清爽与接受。   若是今后法律法则发生变化，或改日商场发生变化导致此功绩比拟基准不再 适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比拟基准适用于本基金时，经基 金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩 比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券 投资基金，往往预期风险与预期收益水平高于货币商场基金和债券型基金，低于 股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种。   七、基金管束东谈主代表基金期骗推敲权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的圭表。   九、基金投资组合讲解   基金管束东谈主的董事会及董事保证本讲解所载贵寓不存在乌有记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容确实切性、准确性和完满性承担个别及连带职业。基 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                               招募说明书（更新） 金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同圭表，复核了本讲解中的财 务筹画、净值进展和投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导 性述说或者紧要遗漏。本投资组合讲解所载数据狂放 2025 年 3 月 31 日，本报 告中所列财务数据未经审计。  序                                                占基金总资产的比例             名目           金额(元)  号                                                   （%）       其中：股票                   139,580,064.61              69.29       其中：债券                    59,484,902.88              29.53             资产救援证券                           -                -       其中：买断式回购的                                              -                -       买入返售金融资产       银行入款和结算备付       金统统   （1）讲解期末按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别        公允价值(元)                 占基金资产净值比例（%）   A   农、林、牧、渔业                           -                        -   B   采矿业                     4,099,615.00                   2.04   C   制造业                 92,692,503.59                     46.09       电力、热力、燃气及水出产和           2,523,942.00                   1.26   D       供应业   E   建筑业                                -                        -   F   批发和零卖业                  1,421,789.16                   0.71   G   交通运输、仓储和邮政业             1,120,894.08                   0.56   H   住宿和餐饮业                             -                        -       信息传输、软件和信息时间服             420,759.13                   0.21   I       务业   J   金融业                 32,558,311.10                     16.19   K   房地产业                    3,110,823.00                   1.55   L   租借和商务服务业                    5,680.80                   0.00   M   科学研究和时间服务业              1,605,171.06                   0.80 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                                      招募说明书（更新）     N    水利、环境和全球设施管束业                        -                      -     O    住户服务、修理和其他服务业                        -                      -     P    耕种                                   -                      -     Q    卫生和社会职业                       20,575.69                   0.01     R    文化、体育和文娱业                            -                      -     S    详尽                                   -                      -          统统                    139,580,064.61                     69.40         （2）讲解期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本讲解期末未通过港股通机制投资港股。 细     序                                                           占基金资产净           股票代码       股票称号   数目(股)            公允价值(元)     号                                                            值比例(%)                                                         占基金资产净值比例     序号             债券品种         公允价值(元)                                                            (％)          其中：政策性金融债                                 -               - 细 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                                        招募说明书（更新）                                                                    占基金资产净 序号       债券代码         债券称号          数目(张)          公允价值(元)                                                                    值比例(%) 券投资明细         本基金本讲解期末未持有资产救援证券。 明细         本基金本讲解期末未持有贵金属。 细         本基金本讲解期末未持有权证。         （1）讲解期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本讲解期末未持有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金本讲解期内未投资股指期货。         （1）本期国债期货投资政策         本基金本讲解期内未投资国债期货。         （2）讲解期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         本基金本讲解期末未持有国债期货。         （3）本期国债期货投资评价         本基金本讲解期内未投资国债期货。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案造访或报 告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形说明 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   ①2024 年 6 月 3 日，根据金罚决字202429 号，因安全测试存在薄弱关节， 运行管束存在罅隙，数据安全管束不及，灾备管束不及，交通银行被国度金融监 管总局处以罚金 160 万元。   ②交通银行湖北省分行、天津河东支行、吉林省分行等多家分支机构，因违 规筹备，未照章履行职责，提供乌有贵寓解说文献等，被当地国度金融监管局、 外汇管束局和央行分行等监管机构处以罚金。   本基金对交通银行所刊行证券的投资决策范例稳妥推敲法律法则和公司投 资轨制的要求。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体在本讲解期内莫得出现 被监管部门立案造访，或在讲解编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票超出基金合同圭表的备选股票库情况的说明   本基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同圭表备选股票库的情形。   （3）其他资产组成  序号       称号                  金额(元)   （4）讲解期末持有的处于转股期的可诊治债券明细   本基金本讲解期末未持有处于转股期的可诊治债券。   （5）讲解期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明   本基金本讲解期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   （6）投资组合讲解附注的其他笔墨神情部分   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                                      招募说明书（更新）                              第十一部分 基金的功绩    基金功绩截止日为 2025 年 3 月 31 日。    基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下 述基金功绩筹画不包括持有东谈主认购或来去基金的各项用度，计入用度后执行收益 水平要低于所列数字。                              前海联合新念念路夹杂 A                                                     功绩比拟                              净值增长                    净值增                功绩比拟基         基准收益       阶段                     率圭臬差                            ①-③      ②-④                    长率①                准收益率③         率圭臬差                               ②                                                      ④                    -16.20%    1.24%        -6.97%   0.40%   -9.23%    0.84%                    -4.35%     0.67%        -5.66%   0.38%   1.31%     0.29%                    -4.96%     0.54%        -2.35%   0.25%   -2.61%    0.29% 自基金合同奏效以 来至 2025 年 3 月      55.93%     1.00%    17.38%       0.35%   38.55%    0.65% 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                                      招募说明书（更新）                              前海联合新念念路夹杂 C                                                     功绩比拟                              净值增长                    净值增                功绩比拟基         基准收益       阶段                     率圭臬差                            ①-③      ②-④                    长率①                准收益率③         率圭臬差                               ②                                                      ④                    -17.01%    1.24%        -6.97%   0.40%   -10.04%   0.84%                    -4.41%     0.67%        -5.66%   0.38%   1.25%     0.29%                    -4.98%     0.54%        -2.35%   0.25%   -2.63%    0.29% 自基金合同奏效以 来至 2025 年 3 月      133.65%    1.37%        17.38%   0.35%   116.27%   1.02%   注：1.本基金功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*30% + 一年期东谈主民币按期入款利 率（税后）*70%； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据推敲法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的援助和责罚   本基金财产寂然于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援助。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的圭表责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）                第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券来去场合的来去日以及国度法律法则 圭表需要对外线路基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的 市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近来去市价，细则公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有圭表的除 外），在估值日接纳第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。   （3）来去所上市来去的可诊治债券，以估值日收盘价当作估值全价进行估 值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，以最近来去 日可诊治债券收盘价当作估值全价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价， 细则公允价钱。   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间细则公允价值。 来去所上市的资产救援证券，接纳估值时间细则公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的澌灭股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间细则公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅通受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过大批来去取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会联系规 定细则公允价值。 值日接纳第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。 值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 按国度最新圭表估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法则的圭表或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管束。   根据联系法律法则，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   四、估值范例 日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国 家另有圭表的，从其圭表。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将辨别狡计基 金份额净值和基金份额累计净值。基金管束东谈主每个职业日狡计基金资产净值、各 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 类基金份额净值及各种基金份额累计净值，并按圭表公告。   如遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延狡计或公告。 或基金合同的圭表暂停估值时除外。基金管束东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值及各种基金份额累计净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据基金合同和推敲法律法则的圭表对外公布。   五、估值很是的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值很是。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的职业东谈主应当对由于该估值很是遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值很是处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值很是职业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是职业方承担； 由于估值很是职业方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主形成损失的，由估 值很是职业方对平直损失承担补偿职业；若估值很是职业方如故积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值很是职业方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证明，确保估值很是已得 到更正。   （2）估值很是的职业方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值很是的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值很是而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 但估值很是职业方仍应付估值很是负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值很是责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求委用欠妥得利的权利；若是获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值很是职业方。   （4）估值很是调整接纳尽量收复至假设未发生估值很是的正确情形的神态。   估值很是被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值很是发生 的原因细则估值很是的职业方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是形成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向联系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现很是时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统成就而产生的净值狡计尾 差，以基金管束东谈主狡计结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有圭表的，从其圭表处理。   六、暂停估值的情形 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 投资东谈主的利益，决定蔓延估值； 商一致的，基金管束东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值信息的证明   基金资产净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值由基金管束东谈主负 责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个职业日来去收尾后狡计 当日的基金资产净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证明后发送给基金管束东谈主，由基金管束 东谈主依据基金合同和推敲法律法则的圭表对基金净值信息给以公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   九、迥殊情形的处理 差不当作基金资产估值很是处理； 或由于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然如故遴选必要、稳妥、 合理的措施进行查验，但未能发现很是的，由此形成的基金资产估值很是，基金 管束东谈主和基金托管东谈主衔命补偿职业。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施放置或松开由此形成的影响。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指狂放收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨神态是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，基金管束东谈主可对各 类别基金份额辨别制定收益分拨有狡计，本基金澌灭类别的每一基金份额享有同等 分拨权；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无执行性 不利影响的情况下，基金管束东谈主可调整基金收益的分拨原则和支付神态，不需召 开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有狡计   基金收益分拨有狡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨神态等内容。   五、收益分拨有狡计的细则、公告与实施 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   本基金收益分拨有狡计由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在圭表媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的期间 不得跳跃 15 个职业日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的圭表。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）              第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金隔断计帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   上述基金用度由基金管束东谈主在法律圭表的范围内参照公允的商场价钱细则， 法律法则另有圭表时从其圭表。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神态   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的帐户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 不符，实时推敲基金托管东谈主协商管束。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的帐户 旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时推敲基金托管东谈主协商管束。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.30%年费率计提。    销售服务费的狡计方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、 按照指定的帐户旅途进行资金支付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管束东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商管束。    上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法则及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。   四、用度调整   根据推敲法律法则及中国证监会的联系圭表，基金管束东谈主和基金托管东谈主协商 一致后，可根据基金发展情况并履行稳妥范例后调整基金管束费率、基金托管费 率和销售服务费率等推敲费率。   调整基金管束费率、基金托管费率或提高销售服务费等费率，须召开基金份 额持有东谈主大会审议；调低销售服务费率等费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管束东谈主必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会圭表媒介公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或推敲公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）              第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照联系圭表编制基金司帐报表； 并以书面神态证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》圭表的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在圭表媒介公告。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）               第十七部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》过火他联系圭表。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的圭表线路基金信息，并保证所线路信息确实切性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会圭表期间内，将应予线路的基金信 息通过稳妥中国证监会圭表条件的天下性报刊（以下简称圭表报刊）及圭表的互 联网网站（以下简称圭表网站）等媒介线路，并保证投资者或然按照基金合同约 定的期间和神态查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   圭表网站包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站。圭表网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的司法及具体范例，说明基金产物的性格等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在圭表网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管束东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在圭表 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在圭表报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 基金合同和基金托管契约登载在圭表网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在圭表网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在圭表媒介上。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   （三）《基金合同》奏效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在圭表媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在圭表网站线路一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过圭表网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各种基金 份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在圭表网站线路半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计神态及联系申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在圭表网站上，并将年度讲解教唆性公告登载在圭表报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》圭表的司帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在圭表网站上，并将中期讲解教唆性公告登载在圭表报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在圭表网站上，并将季度讲解教唆性公告登载在圭表报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   讲解期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管束东谈主应当至少在季度讲解、中期讲解、年 度讲解等按期讲解文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度讲解和中期讲解中线路基金组合股 产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时讲解   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在圭表报刊和圭表网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务推敲步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 执行约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有圭表的除外； 神态和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会圭表的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场富贵传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，推敲信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将联系情况立即讲解中国证监会。   （九）计帐讲解   基金合同隔断的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲解。基金财产计帐小组应当将计帐讲解登载在圭表网站上， 并将计帐讲解教唆性公告登载在圭表报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资资产救援证券信息线路 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金管束东谈主应在基金年度讲解及中期讲解中线路其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和讲解期内系数的资产救援证券明细。   基金管束东谈主应在基金季度讲解中线路其持有的资产救援证券总额、资产救援 证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救援证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，推敲信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的圭表进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的圭表。   （十三）中国证监会圭表的其他信息。   六、信息线路事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管束轨制，指定专门部门及 高等管束东谈主员负责管束信息线路事务。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管束东谈主、基金托管东谈主及推敲从业东谈主员不得泄露未 公开线路的基金信息。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会推敲基金信息 线路内容与时势准则等法则的圭表。   基金托管东谈主应当按照推敲法律法则、中国证监会的圭表和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期讲解、更新的招募说明书、基金产物资 料概要、基金计帐讲解等公开线路的推敲基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子证明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在圭表报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证推敲报送信息确实切、准确、完满、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在圭表媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介线路信息，然则其他全球媒介不得早于圭表媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路澌灭信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外、也可着眼于为投资 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律司法的推敲圭表。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲解、法律认识书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照推敲法律法 规圭表将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金相 关信息： 资产价值时； 基金份额持有东谈主的利益，决定蔓延估值； 紧迫事故的任何情况； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金管束东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋 机制启用的推敲事宜。   启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基 础，证明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充 分线路。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回圭表适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管束东谈主狡计各项投资运作筹画和基金功绩筹画应当以主袋账户资产为基准。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户 投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会圭表的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管束东谈主承 担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额空隙基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息线路   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分圭表的基金净值信息 线路神态和频率线路主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间，本基金管束东谈主暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期讲解中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户推敲信息在按期讲解中单独进行线路，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的动手资产、动手欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲解期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产推敲的用度情况 过火他与特定资产情状推敲的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况线路特定资产的可变现净值或净值参考 区间，并注明其不当作特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及推敲风险教唆。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。其中，启用和隔断 侧袋机制后，还应线路司帐师事务所出具的专项审计认识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东谈主支付款项的情况、推敲用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最 大化原则制定变现有狡计，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部 完成变现，基金管束东谈主都应实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应 的款项。   侧袋账户资产全都计帐后，基金管束东谈主应刊出侧袋账户。基金系数侧袋账户 刊出后，应取消主袋账户份额称号中的迥殊标记。   （七）侧袋的审计   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的推敲事宜取得稳妥 《中华东谈主民共和国证券法》圭表的司帐师事务所的专科认识。   侧袋机制启用后五个职业日内，基金管束东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计认识，内容应包含侧袋账户的动手资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度讲解进行审计时，应付讲解期间基金侧袋机制运行推敲的司帐核算和 年报线路，扩充稳妥范例并发表审计认识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金计帐讲解的推敲要 求，遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》圭表的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并线路专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的推敲圭表，但凡平直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管束 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥范例后，在对基金份额持有东谈主利益无执行 性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 持有东谈主大会审议。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）                 第十九部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资器具，其主邀功能是散布 投资，裁减投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或然 提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 东谈主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。本基 金为夹杂型基金，预期收益和预期风险水平高于货币商场基金、债券型基金，但 低于股票型基金，属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄神态的区别。按期 定额投资是指引投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种精真金不怕火易行的投资神态。 然则按期定额投资并不可规避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益， 也不是替代储蓄的等效答理神态。   投资东谈主应当雅致阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓概 要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资 期限、投资教化、资产情状等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受智商相稳妥。   投资东谈主应当通过本基金管束东谈主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募说明书以及基金管束东谈主网站线路的基金销售机构名录。   基金管束东谈主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管束东谈主管束的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩进展的保证。   基金管束东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资花样和来去轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利精辟接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险。 东谈主信用质料裁减导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券来去敌手因失约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的执行收益下落。 资时的收益率的影响。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将获取较畴昔低的收益率。   二、流动性风险   （1）基金的流动性风险评估及流动性风险管束   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和 赎回”章节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、债券。且本基金投资于本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得 跳跃本基金资产净值的 15%。本基金的基金资产流动性较好。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管束措施   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 诊治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。 具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、大批 赎回的情形及处理神态”。   （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 依照法律法则及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管束器具，当作特定 情况下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助措施，包括但不限于脱期办理大批赎回 央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价以及中国证监会认同的其他措施。同期基金管束东谈主应时刻驻防可能产生 的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的 流动性风险管束器具时，有可能无法按照基金合同约定的时限支付赎回款项。   在本基金的绽开日，基金管束东谈主有义务接受投资者的申购和赎回。基金投资 组合中的股票和债券会因各式原因靠近较高的流动性风险，使证券来去的扩充难 度提高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基金 仓位调整和资产变现宝贵，加重流动性风险。基金管束东谈主并不保证全都幸免此类 风险的发生但本基金将通过一系列风险约束筹画加强对流动性风险的追踪、驻防 和约束，努力去克服流动性风险。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有 效遮盖并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平素绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主 在基金按期讲解中线路讲解期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管束东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主狡计各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需 洽商主袋账户资产，基金功绩筹画应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 的功绩筹画不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   三、管束风险 会影响其对信息的占有和对经济气象、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。   四、操作和时间风险   基金的推敲当事东谈主在各业务关节的操作过程中，可能因里面约束不到位或者 东谈主为因素形成操作乌有或违背操作规程而引致风险，如越权违纪来去、内幕来去、 来去很是和欺骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影响来去 的平素进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时间风险可能来自基金 管束东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券来去所和证券登记结算机构等。   五、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法则的圭表，或者基金投资违背 法则及《基金合同》联系圭表的风险。   六、本基金独到风险 因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。 本基金在固定收益品种投资过程中，由于利率变动受到繁密因素的影响，基于预 期的利率变动而遴选的债券投资策略也靠近一定的个券采纳风险。 动以致出现较大去世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制推敲的风险，包括存 托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的迥殊安排 可能激励的风险；存托契约自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息线路监管方面与境内 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 可能存在各异的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境各异可能导致 的其他风险。   本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会靠近科创板机制下因 投资标的、商场轨制以及来去司法等各异带来的独到风险，包括但不限于退市风 险、商场风险、流动性风险、系统性风险、政策风险等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   投资科创板股票存在的风险具体包括：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市期间更短，退市速率更快，退市情形 更多，且不再成就暂停上市、收复上市和重新上市关节，上市公司退市风险更大。   （2）商场风险   科创板个股采集来悛改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级商场投资存在各异，合座 投资难度加大，个股商场风险加大。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，由此可能导致合座流动性相对较弱。此外，科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中成就一按期限限售期的可能，由此可能 导致基金靠近无法实时变现过火他推敲流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技鼎新企业，在企业筹备及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股推敲性较高，商场进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险   国度对高新时间产业扶持力度及爱重进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济气象变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）   本基金资产可能投资于北交所股票。投资北交所股票可能靠近因投资标的、 商场轨制以及来去司法等各异带来的独到风险，包括但不限于上市公司筹备风险、 流动性风险、股价大幅波动风险、退市风险、转板风险、系统性风险、采集度风 险和监管司法变化风险、政策风险等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 北交所股票或采纳不将基金资产投资于北交所股票，本基金资产并非势必投资于 北交所股票。   投资北交所股票存在的风险具体包括：   （1）上市公司筹备风险   北交所上市企业主要为鼎新成长型企业，遍及具有界限小、对时间依赖性强、 时间迭代快、议价智商不彊等特色，或尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流 及盈利水对等具有较大不细则性。该类企业抗商场风险和行业风险智商较弱，存 在较大筹备风险，个股投资风险加大，由此可能对基金净值形成不利影响。   （2）流动性风险   北交所股票投资门槛较高，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投 资者持有个股大批畅系数这个词将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个 股形成一致预期，由此可能导致基金靠近无法实时变现过火他推敲流动性风险。   （3）股价大幅波动风险   相较于沪/深证券来去所，北交所竞价来去成就了更宽的涨跌幅限制，股票 上市来去首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为 30%，股价大幅波动的风险可 能大于 A 股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。   （4）退市风险   北交所上市公司可能在后续筹备期间触及推敲法律法则、证监会及来去所等 圭表的退市情形，导致其股票存在被隔断上市的风险，从而给基金净值带来不利 影响。   （5）转板风险   北交所上市公司在空隙推敲法律法则和证监会圭表的基本上市条件并稳妥 来去所圭表的具体上市条件的，可央求转板上市。无论北交所上市公司是否转板 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 得胜，均可能引起基金净值波动。   （6）系统性风险   北交所上市公司主要属于鼎新成长型企业，其交易模式、盈利、功绩波动等 特征较为相同，基金难以通过散布投资裁减投资风险，若股票价钱同向波动，将 引起基金净值较大波动，系统性风险将更为权臣。   （7）采集度风险   北交所为新设天下性证券来去所，初期可投资标的较少，投资者容易采集投 资于少量个股，商场可能存在高采集度情状，合座存在采集度风险。   （8）监管司法变化的风险   北交所推敲法律、行政法则、部门规章、范例性文献和来去所业务司法，可 能根据商场情况进行纠正和完善，或者补充制定新的法律法则和业务司法，可能 对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应调整变化。   （9）政策风险   国度对高新时间、专精特新企业扶持力度及爱重进度的变化会对北交所上市 公司带来较大影响，海外经济气象变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。   七、其他风险 器具，基金可能会靠近一些迥殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）         第二十部分 基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 奏效后方可扩充，并自决议奏效后依照《信息线路办法》的联系圭表在圭表媒介 公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连接；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货推敲业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接纳基金财产； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲解出具法律认识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有狡计，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》圭表的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲解登载在圭表网站上，并将计帐讲解教唆性公告登载在圭表报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）             第二十一部分 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系圭表，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于： 基金份额； 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （二）基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系圭表，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职业； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 司法； 充，并保证其确切性；   （三）基金管束东谈主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系圭表，基金管束东谈主的权利包括但不 限于： 管束基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度联系法律圭表，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 获取《基金合同》圭表的用度； 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 施其他法律步履； 服务的外部机构； 诊治和非来去过户等业务司法；   （四）基金管束东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系圭表，基金管束东谈主的义务包括但不 限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹备神态管束和运作基金财产； 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相寂然，对所管束的不同基金辨别管 理，辨别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法稳妥《基金合同》等法律文献的圭表，按联系圭表狡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他联系圭表，履行信息线路及报 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 告义务； 《基金合同》过火他联系圭表另有圭表外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他联系圭表召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者或然按照《基金合同》圭表的期间和神态，随时查阅到与基金联系的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而衔命； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职业； 法律步履； 效，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （五）基金托管东谈主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系圭表，基金托管东谈主的权利包括但不 限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 户，为基金办理证券来去资金计帐；    （六）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他联系圭表，基金托管东谈主的义务包括但不 限于： 格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相寂然；对所托管的不同的基金辨别成就账户，寂然核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相寂然； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东谈主泄露； 基金管束东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的圭表进行；若是基 金管束东谈主有未扩充《基金合同》圭表的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了 稳妥的措施； 回款项；             《基金合同》过火他联系圭表，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管束机构，并文告基金管束东谈主； 任不因其退任而衔命； 基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 向基金管束东谈主追偿；   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法   基金份额持有东谈主大会由全体基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授 权代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有圭表或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。在稳妥推敲法律法则圭表及基金合同 的约定的前提下，履行相应范例后可增设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会和基金合同另有圭表的除外：   （1）修改《基金合同》的关键内甘心隔断《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊治基金运作神态；   （5）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或销售服务费，但根据法律 法则要求提高该等报酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就澌灭事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会圭表的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 持有东谈主大会：   （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金财产承担 的用度；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》圭表的范围内且在对现存基金份额持有东谈主 利益无执行性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收 费神态、调整本基金的基金份额类别的成就；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，经中国证监会允许，基金管束东谈主、销售机构、登记机构 调整联系基金认购、申购、赎回、诊治、非来去过户、转托管等业务的司法；   （7）在不违背法律法则、基金合同的约定且对现存基金份额持有东谈主利益无 执行性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法则和《基金合同》圭表不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神态 金管束东谈主召集。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。   基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 的基金份额持有东谈主就澌灭事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管 理东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的， 应当向该日常机构提议书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 基金管束东谈主、基金托管东谈主和提议提议的基金份额持有东谈主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 管束东谈主、基金托管东谈主或者代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必 要召开的，按照未竖立日常机构的推敲圭表扩充。 开基金份额持有东谈主大会，而基金份额持有东谈主大会的日常机构、基金管束东谈主、基金 托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章 自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主大会日常机构、基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告神态 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、场地和会议时势； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决神态；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权神态（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权神态等）、投递期间和场地;   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信神态、寄托的公证机关过火联 系神态和推敲东谈主、表决认识寄交的截止期间和收取神态。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主 到指定场地对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定场地对表决认识的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神态   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神态或通信开会神态等法律法则或监 管机构允许的其他神态召开，基金管束东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主期骗 投票权提供便利。会议的召开神态由会议召集东谈主细则。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说稳妥法律法则、《基金合 同》和会议文告的圭表，况兼持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记贵寓 相符； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述圭表比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原 定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 文告载明的时势在表决狂放日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的神态视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连 续公布推敲教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定场地对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告圭表的神态收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具认识或授权他东谈主代表出具认识的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述圭表比例的，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开；   （4）上述第（3）项中平直出具认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具 认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具认识的代理东谈主出具的 寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说稳妥法律法则、 《基金合同》和会议文告的圭表，并与基金登记机构记录相符； 用收罗、电话、短信等其他非书面神态向其授权代表进行授权，具体神态由会议 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 召集东谈主细则并在会议文告中列明。 式或者以现场神态与非现场神态相勾通的神态召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信神态开会的范例进行。表决神态上，基金份额持有东谈主也可 以接纳收罗、电话或其他神态进行表决，具体神态由会议召集东谈主细则并在会议通 知中载明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》圭表的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条圭表范例细则和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和推敲神态等事项。   （2）通信开会 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所圭表的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作神态、更换 基金管束东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等 决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名神态进行投票表决。   遴选通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交 稳妥会议文告中圭表的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳妥会议文告圭表的表决认识视为有用表决，表决认识暗昧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手 后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表 担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息线路办法》的联系圭表在 指定媒介上公告。若是接纳通信神态进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金份额持有东谈主大会日常机构、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对 基金份额持有东谈主大会日常机构、全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主 均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则推敲基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主辨别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若推敲 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日推敲基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日推敲基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推敲基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应辨别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，澌灭主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的推敲圭表以本节迥殊约定内 容为准，本节莫得圭表的适用上文推敲约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事范例和 表决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或 监管司法修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可平直对 该部天职容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   三、基金合同变更、隔断与基金财产的计帐   (一) 《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 奏效后方可扩充，并自决议奏效后依照《信息线路办法》的联系圭表在指定媒介 公告。   (二) 《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连接；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货推敲业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接纳基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （4）制作计帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲解出具法律认识书；   （6）将计帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有狡计，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲解经具有证券、期 货推敲业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讲解教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议管束神态   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能管束的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁场地为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有约束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同圭表的义务，珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的神态   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新）             第二十二部分 基金托管契约的内容提要   一、托管契约当事东谈主   称号：新疆前海联合基金管束有限公司   注册地址：新疆乌鲁木皆经济时间开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室   法定代表东谈主：邹文庆（代履职）   成立期间：2015 年 8 月 7 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2015】1842 号   注册成本：20000 万元东谈主民币   组织时势: 其他有限职业公司   筹备范围：基金召募,基金销售,特定客户资产管束、资产管束及中国证监会 许可的其他业务。   存续期间： 持续筹备   推敲电话：0755－23695990   传真：0755－82788000   推敲东谈主：张绍东   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   推敲东谈主：郭明   成立期间：1984 年 1 月 1 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 能的决定》（国发【1983】146 号）   存续期间：持续筹备   筹备范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；援助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、盘考、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法则的圭表和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债 券、货币商场器具、权证、资产救援证券、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具(但须稳妥中国证监会推敲圭表)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳妥 范例并与基金托管东谈主协商一致后，不错将其纳入监督范围，其投资比例遵命届时 有用的法律法则和推敲圭表。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，投资于债券、银行入款、货 币商场器具、现款、权证、资产救援证券以及法律法则或中国证监会允许基金投 资的其他证券品种等统统占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投资占基金 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 资产净值的比例为 0%–3%；每个来去日日终，现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法则的圭表及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 货币商场器具、现款、权证、资产救援证券以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他证券品种等统统占基金资产的比例为 5%-100%； 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等； 的证券，不跳跃该证券的 10%，本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部 绽开式基金(包括绽开式基金以及处于绽开期的按期绽开基金)持有一家上市公 司刊行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管束东谈主管 理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%； 不得跳跃该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10%； 资产救援证券界限的 10%； 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 始权益东谈主的各种资产救援证券，不得跳跃其各种资产救援证券统统界限的 10％； 基金持有资产救援证券期间，若是其信用品级下落、不再稳妥投资圭臬，应在评 级讲解发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 投资比例的联系约定，即占基金资产的 0%-95%； 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之外 的因素致使基金不稳妥前述所圭表比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。   若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的圭表为准。 与基金托管东谈主协商一致后，不错将其纳入监督范围。法律法则或监管部门取消上 述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳妥范例并与基金托管东谈主协商一致 后，则本基金投资不再受推敲限制。   除上述 2）、12）、18）、19）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金 界限变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述圭表投资比例 的，基金管束东谈主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会圭表的迥殊情形 除外。法律法则另有圭表的，从其圭表。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金管束东谈主应在出现可料到资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业 日镇定向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应付措施，便于托管东谈主实 施来去监督。   （3）基金托管东谈主根据联系法律法则的圭表及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容步履进行监督：   根据法律法则的圭表及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   如法律法则或监管部门取消上述不容性圭表，基金管束东谈主在履行稳妥范例并 与托管东谈主协商一致后，可不受上述圭表的限制。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、执行 约束东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来去的，应当稳妥基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱扩充。推敲来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以线路。紧要关联来去应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   （4）基金托管东谈主依据联系法律法则的圭表和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。 信风险约束措施进行监督：   基金管束东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及行业圭臬的银行间商场来去 敌手的名单，并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各来去敌手所适用的交 易结算神态。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内回函证明收到该名单。基金 管束东谈主应按期或不按期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间商场来去敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 面证明后，被证明调整的名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的来去敌手 所进行但尚未结算的来去，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间债券商场来去敌手 进行来去，应实时提醒基金管束东谈主取销来去，经提醒后基金管束东谈主仍扩充来去并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职业，发生此种情形时，托管东谈主有权报 告中国证监会。      基金管束东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单 中约定的该来去敌手所适用的来去结算神态进行来去。若是基金托管东谈主发现基金 管束东谈主莫得按照预先约定的来去神态进行来去时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与来去敌手重新细则来去神态，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东谈主不承担职业。 银行、中国开荒银行、中国农业银行和交通银行，基金管束东谈主在文告基金托管东谈主 后，不错根据其时的商场情况调整中枢来去敌手名单。基金管束东谈主有职业约束交 易敌手的资信风险，在与中枢来去敌手除外的来去敌手进行来去时，由于来去对 手资信风险引起的损失先由基金管束东谈主承担，自后有权要求推敲职业东谈主进行补偿。 基金托管东谈主的监督职业仅限于根据已提供的名单，审核来去敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东谈主对基金管束东谈主采纳入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付智商等波及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国开荒银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管束东谈主负责补偿，之后有权要求推敲职业东谈主进行补偿。基金管束东谈主在文告基金 托管东谈主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调整。基金托管 东谈主的监督职业仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东谈主对基金投资畅通受限证券的监督 受限证券联系问题的文告》等联系法律法则圭表。畅通受限证券的释义与上文中 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 流动性受限资产有所不同，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来去 证券,不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来去中的质押券等畅通受限证券。 金管束东谈主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险约束制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度 和投资比例约束情况。   基金管束东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后 2 个职业日内，以书面或其他两边认同的神态证明收到上述贵寓。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金管束东谈主应保证上述信息确实切、完满，并应至少于拟扩充投资指示 前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的期间进 行审核。 问题的文告》圭表，对基金管束东谈主是否投诚法律法则进行监督，并审核基金管束 东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管束东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的放置或驻防措施进行补充 书面说明，并保留稽查基金管束东谈主风险管束部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估讲解等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充联系指示。因 拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业，并有权讲解 中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管束。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。若是基金托管东谈主莫得切 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带职业。 资产净值狡计、各种基金份额净值狡计、各种基金份额累计净值狡计、应收资金 到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、推敲信息线路、基金宣传推介 材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐 师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东谈主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的圭表。   基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息线路等方面的复核和监督。不空隙中国证监会圭表和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。 金合同》、基金托管契约联系圭表时，应实时以书面时势文告基金管束东谈主限期纠 正，基金管束东谈主收到文告后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面时势向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主补偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据来去范例尚未成交的且基金托管东谈主在来去前或然监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法则圭表或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却扩充，立即文告基金管束东谈主，并向中国证监会讲解。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据来去范例如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管束东谈主，并讲解中国证监会。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在圭表期间内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金管束东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违纪步履，应立即讲解中国证监会，同期 文告基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无梗直意义，拒却、结巴基金托管东谈主根据本契约圭表期骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲解中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户投资所需 的其他账户、复核基金管束东谈主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值及各种基 金份额累计净值、根据管束东谈主指示办理计帐交收、推敲信息线路和监督基金投资 运作等步履。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 无故未扩充或无故蔓延扩充基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他联系圭表时，基金管束东谈主应实时以 书面时势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质明并以 书面时势向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主文告的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应讲解中国证监会。基金管束东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即讲解中国证监会和银行 业监督管束机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交推敲资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的完满性和确切性，在圭表期间内恢复基金管束 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直意义，拒却、结巴基金管束东谈主根据本契约圭表期骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应讲解中国证监会。   四、基金财产援助   （1）基金财产应寂然于基金管束东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全援助基金财产。未经基金管束东谈主的梗直指示，不得 自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照圭表开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辨别成就账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，寂然核算，确保基金财产 的完满与寂然。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管束东谈主负责与联系当事东谈主细则到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管束东谈主遴选措施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对此不承担职业。   （6）除依据法律法则和基金合同的圭表外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管 基金财产。   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在 具有托管经历的交易银行开设的新疆前海联合基金管束有限公司基金认购专户。 该账户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                     《运作办法》等联系圭表后，由基 金管束东谈主遴聘具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲解， 出具的验资讲解应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为 基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管束东谈主按 圭表办理退款事宜。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，援助基金 的银行入款。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管束应稳妥《东谈主民币银行结算账户管束办法》、                              《现款管束暂 行条例》、     《东谈主民币利率管束圭表》、                《利率管束暂行圭表》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管束机构的其他圭表。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神态在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于空隙开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （1）     《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得参加全 国银行间同行拆借商场的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职业公司及银行间商场计帐所股份有限公司 开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。   （2）基金管束东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订天下银行间债券 商场回购主契约，正本由基金托管东谈主援助，基金管束东谈主保存副本。   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则圭表和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及推敲账户的开设和使用，由基 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 金管束东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法则的圭表和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系司法使用并管束。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职业公司或中国证券登记结算有限 职业公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代援助库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主援助期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行有用约束或援助的证券不承 担援助职业。   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件辨别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主援助。除本契约另有圭表外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神态将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献援助部门 15 年以上。   五、基金净值信息狡计和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财 产。   基金管束东谈主应每个职业日对基金资产估值，但基金管束东谈主根据法律法则或 基金合同的圭表暂停估值时除外。估值原则应稳妥基金合同过火他法律、法则的 圭表。基金资产净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值由基金管束东谈主 负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个职业日来去收尾后狡计当日的 基金资产净值、各种基金份额净值及各种基金份额累计净值并以两边认同的方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的神态发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主依据基金合同和推敲法律法则的圭表对基金净 值信息给以公布。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   根据《基金法》，基金管束东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的司帐职业方是基金管束东谈主， 就与本基金联系的司帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制圭表的，从其圭表。如有新增事项，按国度最新圭表估 值。   六、基金份额持有东谈主名册的援助   基金管束东谈主和基金托管东谈主须辨别妥善援助的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 援助，基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在推敲司法辨别援助基金份额持有东谈主名 册。援助神态不错接纳电子或文档的时势。登记机构的援助期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》隔断日等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后 十个职业日内提交。   基金托管东谈主以电子版时势妥善援助基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所援助的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援助基金份额持有东谈主名 册，应按联系法则圭表各自承担相应的职业。   七、争议管束神态   推敲各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 友好协商不错管束的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用 的仲裁司法进行仲裁，仲裁场地为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主 具有约束力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，推敲各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，连接 诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管契约圭表的义务，珍摄基金份额持 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。   八、基金托管契约的变更、隔断   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的圭表有任何糟蹋。基金托管契约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金管束东谈主终结、照章被取销、停业或有其他基金管束东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》圭表的隔断事项。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新）            第二十三部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供以下一系列的服务。基金管束东谈主有权根据 基金份额持有东谈主的需要、商场情状以及基金管束东谈主服务智商的变化，增多、修改 以下服务名目或服务内容：   一、文告服务   基金管束东谈主通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等神态按基金份额持有东谈主 意愿为基金份额持有东谈主提供各项文告服务。文告服务内容包括账户来去证明文告 （包括认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的证明日历、证明份额和金额 等信息）、纸质账单寄送失败文告、与基金份额持有东谈主推敲的基金管束东谈主公告及 关键信息文告等服务。此外，基金管束东谈主至少每年度通过短信、电子邮件、邮寄 信件或电话等神态为基金份额持有东谈主主动提供其基金保多情况信息，包括基金名 称、基金代码、持有份额等（基金份额持有东谈主主动明确要求不提供的除外）。   二、查询与盘考服务   基金份额持有东谈主可通过基金管束东谈主客服热线和网站等完成查询与盘考服务。 基金份额持有东谈主可通过以上神态进行基金管束东谈主信息查询和持有东谈主账户信息查 询。客服专员在职业期间还可为基金份额持有东谈主提供东谈主工查询、答疑服务。   具体查询内容：最新公告、各基金产物先容、基金管束东谈主先容等基金管束东谈主 信息；基金来去信息、风险品级、持有份额、资产市值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金收益等信息。   三、贵寓索求服务   为简陋基金份额持有东谈主办理各式直销来去手续，基金管束东谈主网站上提供直销 业务表单下载。基金份额持有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索求业务表格。 另外，基金管束东谈主还可根据客户需求提供对账单、资产解说等贵寓。   四、互动行为   基金管束东谈主不错为基金份额持有东谈主按期或不按期地举办各式互动行为，以加 强基金份额持有东谈主与基金管束东谈主之间的互动推敲。   五、基金答理业务盘考   为更好地与基金份额持有东谈主调换，客服专员不错在职业期间内为基金份额持 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 有东谈主解答基金答理方面的疑问，提供对于基金答理的盘考服务。   六、投诉建议受理   若是基金份额持有东谈主对基金管束东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 发送电子邮件、客服热线等神态随时向基金管束东谈主提议。基金管束东谈主将接纳限期 处理、分级管束的原则，实时处理基金份额持有东谈主的投诉建议。   七、基金管束东谈主客户服务中心推敲神态   客户服务热线：4006-4000-99；0755-88697000   东谈主工坐席服务期间：周一至周五 8:35-11:30,13:00－17:00，法定节沐日除外。   网址：www.qhlhfund.com   客服邮箱：service@qhlhfund.com   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请推敲基金管束 东谈主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构如故全面清爽了本招募说明书。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                  第二十四部分 其他应线路事项 级珍摄的教唆 证券公司证券来去及佣金支付情况（2024 年度） 示 示 示 升级珍摄的教唆 实时更新已过时身份证件过火他身份基本信息的公告 备珍摄的教唆 备珍摄的教唆 金参与招商证券股份有限公司费率优惠行为的公告 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金              招募说明书（更新） 金 2024 年第 3 季度讲解 升级珍摄的教唆 金 2024 年中期讲解 植基金销售有限公司办理旗下基金推敲销售业务的公告 金 2024 年第 2 季度讲解 金招募说明书更新（2024 年第 1 号） 金（A 类份额）基金产物贵寓概要更新 金（C 类份额）基金产物贵寓概要更新 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金          招募说明书（更新）          第二十五部分 招募说明书存放过火查阅神态   本招募说明书发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照推敲法律法则规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 新疆前海联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金         招募说明书（更新）                第二十六部分 备查文献

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